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2014年企业内部控制流程梳理
时间:2014-03-06 字号:[ ]

 

2014年企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班

北京国家会计学院 2014-02-18

2012年到2014年,无论是中央和地方国有控股上市公司、非国有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年报的同时,披露公司内部控制的自我评价报告以及内部控制审计报告。一系列内部控制密集监管文件的出台,标志着中国已经进入内部控制建设、评价与审计的新纪元。2014年之后,中国上市公司的内部控制的问题将不再是建设,而更多的是如何落地和优化,这将涉及到内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化落地问题。为此,北京国家会计学院在2013年成功培训15期的基础上,开展了集中备课、调整大纲、深入研讨等工作。2014年,我们将延续以往培训的经验,依托自身内部控制多年的培训与实务资源优势,从注重案例教学,训练实战操作为目的,以价值增值为核心理念,再次推出《2014企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班》。招生内容如下:

一、目标学员

中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的以下人员:

  • 董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者;
  • 上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员;
  • 企业总会计师、财务总监、内部审计部门负责人;
  • 负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师;
  • 其他有志于了解上市公司内部控制建设、评价与审计实务的人员。

二、课程内容

(一)上市公司内部控制建设与评价中存在的问题:价值增值视角

  • 内部控制是紧箍咒还是增加企业价值
  • 2013上市公司内部控制存在的突出问题
  • 内部控制帮助企业增加价值的路径

(二)价值增值导向的企业内部控制与流程再造

  • 企业生命周期与管理决策重点
  • 目标管理与流程管理孰优孰劣
  • 内部控制建设本质是流程梳理工作
  • 内部控制评价的本质是流程优化工作
  • 内部控制是企业流程再造的过程
  • 内部控制的落地依赖于信息化固化流程
  • 内部控制与企业其他标准体系的整合问题
  • 企业内部控制建设中的流程梳理与优化

(三)内部控制建设程序与组织设置

  • 内部控制体系建设的标志性成果有哪些?
  • 内部控制体系建设的五步工作法
  • 内部控制建设组织设置
  • 不同阶段工作重点及运用的方法
  • 如何编制一个好的内部控制建设方案
  • 内部控制建设实务模拟:以采购、销售流程、工程建设为例
  • 某大型集团的管控体系建设案例

(四)企业内部控制流程梳理与风险识别

  • 流程梳理中的风险识别与评估的方法
  • 流程梳理中风险识别与评估常见的问题和困惑
  • 流程梳理中风险应对方法
  • 流程梳理中监控预警指标的选取

(五)内部控制体系评价总体程序与准备阶段内容

  • 内部控制评价总体程序
  • 内部控制评价范围选择(案例:某公司实际案例)
  • 内部控制评价组织机构设置及分工
  • 内部控制评价政策文件规划及制定
  • 内部控制评价指标体系设计及应用
  • 内部控制评价工具模板设计及使用

(六)内部控制体系评价现场实施

  • 内部控制评价非现场分析
  • 内部控制评价现场测试
  • 内部控制缺陷认定及审批
  • 内部控制评价报告及披露
  • 内部控制缺陷整改及跟踪
  • 内部控制评价结果应用

(七)内部控制体系落地实施,并与其他管理体系整合

  • 为什么需要内部控制体系融合
  • 内部控制体系融合的方法论
  • 内部控制体系融合的程序和组织
  • 内部控制与其他体系融合的案例分析

(八)内部控制体系建设和评价信息化

  • 内部控制合规管理平台的业务背景
  • 内部控制合规平台业务框架和应用架构
  • 内部控制合规管理平台功能介绍
  • 内部控制合规管理系统管理
  • 内部控制合规管理平台的业务扩展

(九)内部控制体系持续优化和有效运行

三、师资团队

  • 企业内部控制评价指引、企业内部控制审计指引的制定者及参与专家
  • 多年进行上市公司内部控制设计与评价的咨询专家
  • 中央国有控股企业上市公司内部控制评价负责人
  • 上市公司监管机构内部控制专家
  • 会计师事务所内部控制审计专家
  • 北京国家会计学院多年从事内部控制理论与实务研究的专家

四、时间与地点

 

报到时间

培训时间

结束时间

培训地点

总第十六期

327日下午-晚上

328-31

3311700

学院

总第十七期

515日下午-晚上

516-19

5191700

学院

总第十八期

619日下午-晚上

620-23

6231700

学院

总第十九期

821日下午-晚上

822-25

82517:00

深圳

总第二十期

925日下午-晚上

926-29

9291700

学院

总第二十一期

1113日下午-晚上

1114-17

11171700

深圳

 

五、收费标准

1.培训费人民币3800/人(不含食宿)。

2.在北京国家会计学院举办的培训可提供食宿,食宿收费标准305//天(单人标准间、含三餐、游泳、健身、宽带上网等费用)。(深圳食宿费用以实际通知为准)

特别提示:如因报名人数不足开班人数要求,举办方有权取消该班,并在开班前三天告知,对学员已缴纳的培训费用,予以全额退还,但不承担任何赔偿。对任何因信赖该班可以如期举行而导致的任何直接、间接损失,包括但不限于差旅费损失、误工费损失等,举办方均不承担法律责任。

六、缴费方式

1.报到时直接缴纳现金

2.银行汇款:

单位名称:北京国家会计学院
账号:11001020100056030985
开户行:建行北京市分行顺义天竺支行

注:汇款的学员请于报到当日持汇款复印件报到,否则视同未汇款,需重新交纳培训费用

3.北京学员可缴纳支票

七、报名方式

1.邮件报名:邮箱zhangql@mail.nai.edu.cn ,报名表见附件一。

2.发送完报名信息后请致电或发邮件到北京国家会计学院核实,

联系及咨询方式:   卢赞赞 18600513687  010-68118602

八、注意事项

1.每期班均在开课前一天报到,学院注册中心700-2300可接受报到。学员须提供个人身份证件办理报到、入住手续。

2.每期培训班会根据报名情况实时报名截止。

3.培训费、食宿费和其他费用均只能开具“培训费”发票。

九、结业证书

完成全部课程学习,经考核合格,获得由北京国家会计学院颁发的结业证书。

2014年企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班”

报名表

公司名称

 

传真

 

通信地址

 

邮编

 

学员姓名

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民族

 职务

联系电话

 手机号码

电子邮箱

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(手工填写务必清晰,盖章有效)                               2014         

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